[サムスン証券ショック]人生逆転したと思って20億吐き出すスタッフ…サムスン証券も懲戒

サムスン証券（016360）は、同社幽霊株式を売った職員16人に自社株売買に起因する損失額を全額請求することにした。サムスン証券はまだ売買差損が確定していないと明らかにしたが、現株価水準で見たときに約100億ウォン前後の売買損失が発生する見込みである。これにより、売りの規模が大きかった一部の従業員は、20億ウォン前後の損害を被ることが予想される。人生逆転を狙ったが、破産申請をする職員も出てくる可能性がある状況である。

9日、サムスン証券関係者は「従業員がマーケティング差損を負担することをすでに約束した。」とし「ひとまず自社株買取金額は、会社が抱えて、以来従業員に請求するための手順が行われるものであり、拒絶時求償権請求など法的手続きを踏む予定。」とした。

サムスン証券は、この日付に、従業員16人を待機発令の措置にした。民事責任を問うと同時に刑事告発するかどうかも検討することにした。

先立ってサムスン証券は6日、担当職員のミスで自社株に対して、週1000ウォンではなく、1000株を配当して、いわゆる幽霊株式28億3000万株が自社株従業員の口座に誤って入る事故が発生した。特に株式を配当された従業員のうち16人は、なんと501万2000株を売って、モラルハザードの論議がふくらんだ。このような大量売りで、サムスン証券の株価は一時11％急落し、一般投資家が被害を受けたことが分かった。

取引管理システムを粗末に管理したサムスン証券も金融監督院の懲戒を受けると予想される。サムスン証券は配当直後、エラーを認知して注文を遮断するのにまで37分かかっており危機対応が迅速に行われなかったという指摘を受けている。金融監督院はこの日、7日間の日程で、サムスン証券の特別検査に突入した。金融監督院関係者は「内部統制と管理システムの不備に起因した事件。」とし「従業員はもちろんのこと、サムスン証券にも法規に従って厳重に処理する」とした。

◇サムスン証券の売買差損100億ウォン、一人当たり平均6億ウォンを求める必要…いくつかの従業員は売却禁止要請後も売り

9日、金融当局とサムスン証券によると、リサーチセンター、IB部門など本社の従業員を含む、サムスン証券の従業員16人が6日、手違いで手に入れた自社株501万2000株を、午前9時35分～10時5分ごろに市場価格で売った。この時間だけで変動緩和装置（VI）が5回発動したため、ほとんど最安値である3万5150ウォンで売られたものと推定される。このうち一人の従業員は100万株以上売った事例もあることが確認された。特に一部の従業員は、サムスン証券が午前9時45分ごろ、従業員に売却禁止を要求した後も正しく手に入れた株式を売ったことが分かった。深刻なモラルハザードが発生したものである。

以後、サムスン証券は、金融監督院に関連する事態を報告し、売りられた量を再買収すると発表した。サムスン証券は約3万7000～3万8000ウォン台の価格で株式を買い戻した。サムスン証券は501万株のうち260万株を買い戻し、残りの241万株は、年金基金などが借り入れた。

サムスン証券は、一定期間の間に場内で株式を買い戻し、年金基金借入物量を返済する計画だ。いつまでに返済するかなどについては、場内の株価変動の可能性のために明らかにすることができないとした。 501万2000株の買い戻しが完了すると、この偽の株式は、仮想の焼却過程を経ることになる。

サムスン証券が借り入れ物量を現株価の3万8000ウォン台にまで戻ると仮定すると、およそマーケティング差損は100億ウォン近くになると推定される。スタッフ16人は平均6億ウォンを支払わなければならない。幽霊株式100万株を売却した従業員は、20億ウォン前後の損失を見ることになった。

金融当局によると、配当株式が間違って支給された時間は、午前9時30分である。売り注文は直後に出始めた。在庫を確認したらすぐ一攫千金への幻想に陥って急いで株式を売却したと推測される。瞬間の判断ミスで億単位の損失を見たものである。

◇占有離脱物横領罪の対象は、より考えなければ…「倫理教育切実」

サムスン証券によると、従業員は損失額を負担することを約束した。しかし損失額が予想を超えて巨額であるため、実際の履行が可能になるかどうかは見守らなければならない。

証券業界では、占有離脱物横領罪対象と指摘したが、実際の法律的には考えなければならないというのが専門家の意見である。匿名を要求したある弁護士は「錯誤送金など占有離脱物横領罪が適用される分野は、実際に実物だが、今回の株式配当の事故は、実物ではないという点で、より確かめなければならない。」とし「ただ事実関係だけを見れば、サムスン証券は、当然、損害賠償請求が可能な状況だ。」とした。

サムスン証券関係者は「ひとまず従業員が損失を負担することを約束したので、約束を履行するかどうかを見て、法的対応を検討する事になるだろう。」とした。

損失額の請求のほか、強度の高い従業員への懲戒が伴わなければならないという意見もある。イウンテ韓国取引所有価証券市場本部長は「今回の事件の当事者たちに断固とした態度を取らなければならない。」とし「規制ですべてを防ぐことはできないので、より重要なのが職業倫理教育。」と強調した。

スタッフ懲戒とは別に、サムスン証券も懲戒を受けることが予想される。金融監督院金融投資検査局長は「株式配当の入力エラー発生時に検出して遮断することができる内部統制システムがなく、管理者がこれを確認するための手順、監視機能もないことが分かった。」とした。

朝鮮Biz
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Source: かんこく！韓国の反応翻訳ブログ